| 關于股權眾籌平臺 中國證券業(yè)協(xié)會（以下簡稱證券業(yè)協(xié)會）起草了《私募股權眾籌融資管理辦法（試行）（征求意見稿）》（以下簡稱《管理辦法》）。 《管理辦法》將股權眾籌平臺界定為“通過互聯(lián)網(wǎng)平臺（互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站或其他類似電子媒介）為股權眾籌投融資雙方提供信息發(fā)布、需求對接、協(xié)助資金劃轉等相關服務的中介機構”。對于從事私募股權眾籌業(yè)務的股權眾籌融資平臺（以下簡稱股權眾籌平臺），主要定位服務于中小微企業(yè)，眾籌項目不限定投融資額度，充分體現(xiàn)風險自擔，平臺的準入條件較為寬松，實行事后備案管理。 在股權眾籌平臺的經營業(yè)務范圍方面，為避免風險跨行業(yè)外溢，《管理辦法》規(guī)定股權眾籌平臺不得兼營個人網(wǎng)絡借貸（即P2P網(wǎng)絡借貸）或網(wǎng)絡小額貸款業(yè)務。 股權眾籌平臺應當在證券業(yè)協(xié)會備案登記，并申請成為證券業(yè)協(xié)會會員。 證券業(yè)協(xié)會為股權眾籌平臺辦理備案登記不構成對股權眾籌平臺內控水平、持續(xù)合規(guī)情況的認可，不作為對客戶資金安全的保證。 股權眾籌平臺準入條件 股權眾籌平臺應當具備下列條件： �。ㄒ唬┰谥腥A人民共和國境內依法設立的公司或合伙企業(yè)； �。ǘ﹥糍Y產不低于500萬元人民幣； （三）有與開展私募股權眾籌融資相適應的專業(yè)人員，具有3年以上金融或者信息技術行業(yè)從業(yè)經歷的高級管理人員不少于2人； �。ㄋ模┯泻戏ǖ幕ヂ�(lián)網(wǎng)平臺及其他技術設施； �。ㄎ澹┯型晟频臉I(yè)務管理制度； （六）證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他條件。 股權眾籌平臺要履行哪些職責 股權眾籌平臺應當履行下列職責： �。ㄒ唬┣诿惚M責，督促投融資雙方依法合規(guī)開展眾籌融資活動、履行約定義務； �。ǘ⿲ν度谫Y雙方進行實名認證，對用戶信息的真實性進行必要審核； �。ㄈ⿲θ谫Y項目的合法性進行必要審核； �。ㄋ模┎扇〈胧┓婪镀墼p行為，發(fā)現(xiàn)欺詐行為或其他損害投資者利益的情形，及時公告并終止相關眾籌活動； �。ㄎ澹⿲δ技谫Y金設立專戶管理，證券業(yè)協(xié)會另有規(guī)定的，從其規(guī)定； �。⿲ν度谫Y雙方的信息、融資記錄及投資者適當性管理等信息及其他相關資料進行妥善保管，保管期限不得少于10年； �。ㄆ撸┏掷m(xù)開展眾籌融資知識普及和風險教育活動，并與投資者簽訂投資風險揭示書，確保投資者充分知悉投資風險； �。ò耍┌凑兆C券業(yè)協(xié)會的要求報送股權眾籌融資業(yè)務信息； �。ň牛┍Ｊ厣虡I(yè)秘密和客戶隱私，非因法定原因不得泄露融資者和投資者相關信息； �。ㄊ┡浜舷嚓P部門開展反洗錢工作； �。ㄊ唬┳C券業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他職責。 股權眾籌平臺不得有下列行為： �。ㄒ唬┩ㄟ^本機構互聯(lián)網(wǎng)平臺為自身或關聯(lián)方融資； �。ǘ⿲Ρ娀I項目提供對外擔�；蜻M行股權代持； �。ㄈ┨峁┕蓹嗷蚱渌问降挠袃r證券的轉讓服務； �。ㄋ模├闷脚_自身優(yōu)勢獲取投資機會或誤導投資者； �。ㄎ澹┫蚍菍嵜杂脩粜麄骰蛲平槿谫Y項目； �。⿵氖伦C券承銷、投資顧問、資產管理等證券經營機構業(yè)務，具有相關業(yè)務資格的證券經營機構除外； �。ㄆ撸┘鏍I個體網(wǎng)絡借貸（即P2P網(wǎng)絡借貸）或網(wǎng)絡小額貸款業(yè)務； （八）采用惡意詆毀、貶損同行等不正當競爭手段； �。ň牛┓煞ㄒ�(guī)和證券業(yè)協(xié)會規(guī)定禁止的其他行為。 |
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